Крипто платформата FalconX стигна до споразумение със CFTC за $1.8 милиона

FalconX ще трябва да плати $1.8 милиона, за да покрие обвиненията на Комисията за търговия със стокови фючърси (CFTC), че е нарушила законите за стоките, като не се е регистрирала като търговец на фючърсни комисиони (FCM).

Работейки чрез своя продукт „Edge“, FalconX е служила като крипто брокер, предоставяйки на институционални клиенти, включително на някои от тях в САЩ, достъп до различни крипто борси за търговия с деривати като фючърси и суапове.

Въпреки че се брандира като „най-големия първокласен брокер на дигитални активи“, FalconX не бе регистрирана по подходящ начин в CFTC. Докато едно от нейните портфейлни дружества, FalconX Bravo, е било регистрирано като суап дилър в CFTC от август миналата година, както се посочва в споразумението за уреждане на спора.

В бизнес практиките на FalconX за институционални клиенти често липсваше точна KYC информация, предоставяна на крипто борсите, с които тя търгуваше. Въпреки това, след като през март 2023 г. CFTC заведе дело срещу Binance и нейния бивш главен изпълнителен директор Чанпен Джао за подобни нарушения, FalconX доброволно подобри подхода си към събирането на информация, идентифицираща клиента. Това включваше изискване от клиентите да идентифицират местоположението на крайните бенефициенти на активите, корпоративните седалища и служителите, контролиращи Edge сметката на инвеститора.

След въвеждането на тези по-строги изисквания за опознаване на клиентите (KYC0 FalconX докладва на CFTC, че Edge е загубил половината от клиентите си.

В споразумението за уреждане на спора CFTC призна усилията на FalconX за отстраняване на нередностите и същественото сътрудничество с разследването, което доведе до намаляване на санкцията в сравнение с тази, която можеше да бъде наложена.

Като част от споразумението, FalconX трябва да плати $1,179,008 под формата на освобождаване от отговорност и гражданска санкция в размер на $589,504. Освен това тя трябва да преустанови и да се въздържа от действия като нерегистриран FCM.