Начало » Други » Федерални регулатори започват разследване срещу топ американска банка

Федерални регулатори започват разследване срещу топ американска банка

12.04.2024 12:00 2 мин. четене Kosta Gushterov
СПОДЕЛИ: СПОДЕЛЯНИЯ
Федерални регулатори започват разследване срещу топ американска банка

Множество федерални регулатори, включително Комисията по ценните книжа и фондовите борси (SEC), Службата на валутния контрольор (OCC) и различни служби на Министерството на финансите, разследват процедурите за проверка на клиенти на Morgan Stanley в отдела за управление на богатството за потенциални рискове от пране на пари. Това разследване следва подобна проверка на Федералния резерв.

Фокусът на разследванията е върху това дали Morgan Stanley е проучила в достатъчна степен самоличността на потенциалните клиенти и източниците на тяхното богатство, както и как следи финансовите дейности на клиентите, особено сред международната си клиентела.

Morgan Stanley реагира, като инвестира в спазване на изискванията, технологии и изкуствен интелект, за да разбере по-добре паричните потоци, свързани с нейния бизнес с богатство. Джеймс Горман, изпълнителен председател на банката, подчерта този ангажимент.

След съобщенията за регулаторната проверка акциите на Morgan Stanley отбелязаха значителен спад.

Комисията по ценните книжа и фондовите борси (SEC) изпрати на Morgan Stanley списък с настоящи и бивши клиенти за изясняване на процесите на проверка. Агенцията също така постави под въпрос защо звеното за финансови консултанти на Morgan Stanley се е ангажирало с клиенти, които са били отбелязани от E*Trade, дигитална платформа за търговия, собственост на Morgan Stanley, поради подозрителни дейности.

Освен това Мрежата за правоприлагане на финансовите престъпления на Министерството на финансите (FinCEN) предостави на Morgan Stanley списък с имена на клиенти, а банката получи административна призовка от Службата за контрол на чуждестранните активи на Министерството на финансите във връзка с политиките и процедурите си по отношение на санкциите.

Миналата година OCC издаде „въпрос, изискващ внимание“ на Morgan Stanley и банката отговори с подробни планове за действие.

Въпреки значението си за стратегията на банката, подразделението на Morgan Stanley за управление на богатството показва признаци на забавяне на растежа на приходите.

SEC и FinCEN се интересуват от разликите между процедурите за проверка на E*Trade и тези на звеното за финансови консултанти на Morgan Stanley, като разпитват банката за оценката на технологията и процесите за проверка на E*Trade, преди да ги интегрира в собствените си процедури.

Kоста работи в крипто индустрията от над 4 години. Той се стреми да представя различни гледни точки по дадена тема и харесва сектора заради неговата прозрачност и динамика. В работата си той се фокусира върху балансираното отразяване на събитията и развитието в крипто пространството, като предоставя информация на своите читатели от неутрална гледна точка.

Telegram

СПОДЕЛИ: СПОДЕЛЯНИЯ
Още Други Новини

Робърт Кийосаки очаква финансов колапс до края на годината – ето защо

Авторът на книги за лични финанси Робърт Кийосаки алармира, че тази година може да донесе икономически срив, какъвто съвременните пазари не са виждали досега.

23.06.2025 16:00 2 мин. четене Alexander Zdravkov

Путин е притиснат, след като Иран потърси помощ след ударите на САЩ

След като напрежението в Близкия изток ескалира вследствие на американските удари по ирански ядрени съоръжения, Техеран се обърна към Москва за подкрепа.

23.06.2025 15:15 2 мин. четене Alexander Zdravkov

Рецесията в САЩ е неизбежна, твърди топ икономист

Известният икономист Стив Ханке счита, че американската икономика вече се движи към рецесия, подтикната от свиващото се парично предлагане и нарастващата политическа нестабилност.

23.06.2025 14:00 1 мин. четене Alexander Zdravkov

FTX oспорва иск за $1.5 милиарда от фалиралия хедж фонд 3AC

Ликвидаторите на FTX подадоха силно възражение срещу иск за милиарди долари от фалиралия хедж фонд Three Arrows Capital (3AC), като твърдят, че искането се основава на преувеличени и подвеждащи цифри.

23.06.2025 12:00 1 мин. четене Alexander Zdravkov
Все още няма коментари!

Вашият имейл адрес няма да бъде публикуван.