Начало » Други » Федерални регулатори започват разследване срещу топ американска банка

Федерални регулатори започват разследване срещу топ американска банка

12.04.2024 12:00 2 мин. четене Kosta Gushterov
СПОДЕЛИ: СПОДЕЛЯНИЯ
Федерални регулатори започват разследване срещу топ американска банка

Множество федерални регулатори, включително Комисията по ценните книжа и фондовите борси (SEC), Службата на валутния контрольор (OCC) и различни служби на Министерството на финансите, разследват процедурите за проверка на клиенти на Morgan Stanley в отдела за управление на богатството за потенциални рискове от пране на пари. Това разследване следва подобна проверка на Федералния резерв.

Фокусът на разследванията е върху това дали Morgan Stanley е проучила в достатъчна степен самоличността на потенциалните клиенти и източниците на тяхното богатство, както и как следи финансовите дейности на клиентите, особено сред международната си клиентела.

Morgan Stanley реагира, като инвестира в спазване на изискванията, технологии и изкуствен интелект, за да разбере по-добре паричните потоци, свързани с нейния бизнес с богатство. Джеймс Горман, изпълнителен председател на банката, подчерта този ангажимент.

След съобщенията за регулаторната проверка акциите на Morgan Stanley отбелязаха значителен спад.

Комисията по ценните книжа и фондовите борси (SEC) изпрати на Morgan Stanley списък с настоящи и бивши клиенти за изясняване на процесите на проверка. Агенцията също така постави под въпрос защо звеното за финансови консултанти на Morgan Stanley се е ангажирало с клиенти, които са били отбелязани от E*Trade, дигитална платформа за търговия, собственост на Morgan Stanley, поради подозрителни дейности.

Освен това Мрежата за правоприлагане на финансовите престъпления на Министерството на финансите (FinCEN) предостави на Morgan Stanley списък с имена на клиенти, а банката получи административна призовка от Службата за контрол на чуждестранните активи на Министерството на финансите във връзка с политиките и процедурите си по отношение на санкциите.

Миналата година OCC издаде „въпрос, изискващ внимание“ на Morgan Stanley и банката отговори с подробни планове за действие.

Въпреки значението си за стратегията на банката, подразделението на Morgan Stanley за управление на богатството показва признаци на забавяне на растежа на приходите.

SEC и FinCEN се интересуват от разликите между процедурите за проверка на E*Trade и тези на звеното за финансови консултанти на Morgan Stanley, като разпитват банката за оценката на технологията и процесите за проверка на E*Trade, преди да ги интегрира в собствените си процедури.

Kоста работи в крипто индустрията от над 4 години. Той се стреми да представя различни гледни точки по дадена тема и харесва сектора заради неговата прозрачност и динамика. В работата си той се фокусира върху балансираното отразяване на събитията и развитието в крипто пространството, като предоставя информация на своите читатели от неутрална гледна точка.

Telegram

СПОДЕЛИ: СПОДЕЛЯНИЯ
Още Други Новини

Робърт Кийосаки очаква задълбочаване на финансовата криза – какви са неговите препоръки?

Робърт Кийосаки, автор на „Богат татко, беден татко“, отново алармира, този път предупреждавайки, че финансовата система може би вече е в начален етап на исторически спад.

03.06.2025 18:00 1 мин. четене Alexander Zdravkov

Robinhood навлиза на европейския пазар с придобиването на Bitstamp

Robinhood официално обяви придобиването на Bitstamp, една от най-дълго съществуващите борси за дигитални активи в Европа.

03.06.2025 16:00 2 мин. четене Alexander Zdravkov

Стабилната монета на Ripple получи регулаторно одобрение в Дубай

Стабилната монета RLUSD на Ripple получи зелена светлина от Финансовата служба на Дубай (DFSA), което отваря пътя за употребата ѝ в Международния финансов център на Дубай (DIFC).

03.06.2025 14:05 2 мин. четене Alexander Zdravkov

Чанпен Джао с ново предложение за защита на потребителите

Основателят на Binance, Чанпен Джао, отново разбуни духовете в крипто сферата, като този път призова за нов вид децентрализирана борса (DEX), която да дава приоритет на поверителността на големите трейдъри.

03.06.2025 11:15 2 мин. четене Alexander Zdravkov
Все още няма коментари!

Вашият имейл адрес няма да бъде публикуван.