Топ американски банки глобени с $550 милиона

Американските регулаторни органи наложиха значителна глоба от над $500 милиона на Wells Fargo и допълнителен консорциум от 10 компании за системни проблеми, свързани с правилното водене на документация.

Комисията по ценните книжа и фондовите борси на САЩ (SEC) и Комисията за търговия със стокови фючърси (CFTC) съвместно обявиха глоби на обща стойност $549 милиона срещу различни предприятия, сред които са Wells Fargo, Bank of Montreal, BMO Capital Markets Corp, BNP Paribas, Société Générale, Wedbush Securities, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, SMBC Nikko Securities America, Mizuho Securities и SG Americas Securities.

Според разследването на SEC тези корпорации, както и техният персонал, са управлявали неадекватно електронните комуникации, което е довело до нарушения на законите за ценните книжа.

Регулаторното разследване разкри случаи на неофициална комуникация между членовете на персонала чрез платформи като iMessage, WhatsApp и Signal, които се отнасят до бизнес делата на съответните фирми.

Значителна част от тези обмени са били забележимо нерегистрирани, което рязко контрастира с федералните закони за ценните книжа, както се посочва в констатациите на SEC.

Засегнатите компании признаха, че са нарушили разпоредбите за водене на документация на федералните закони за ценните книжа и се съгласиха да платят колективно санкции в размер на $289 милиона. Те също така са започнали подобрения в своите протоколи и процедури за спазване на изискванията, за да отстранят тези пропуски.

ПРОЧЕТИ ОЩЕ:

САЩ увеличи дълга си с още $55 милиарда само за 5 дни

BNP Paribas, Société Générale, Wells Fargo и Bank of Montreal бяха изправени пред паралелни обвинения от CFTC, в резултат на които бяха наложени индивидуални глоби в размер съответно на $75 милиона, $75 милиона, $75 милиона и $35 милиона.

Гурбир С. Гревал, директор на отдела за правоприлагане на SEC, подчерта изключителното значение на спазването на счетоводните изисквания на федералните закони за ценните книжа за защита на инвеститорите и осигуряване на стабилност на пазара.

Той изтъкна, че Комисията вече е предприела 30 действия за принудително изпълнение, като е натрупала санкции, надхвърлящи $1.5 милиарда, за да подчертае това основно послание. Гревал призова субектите, които не спазват изискванията, да предприемат проактивни мерки, включително саморазкриване, сътрудничество и прилагане на коригиращи действия.

Това събитие отразява ескалиращата тенденция за налагане на значителни глоби на конвенционални финансови институции. Само през предходния месец Credit Suisse бе санкционирана с глоба в размер на над $250 милиона за връзката си с инвеститора Бил Хванг, който претърпя значителни загуби поради прекомерен ливъридж и неразумни решения за търговия.

Kosta Gushterov

Kоста работи в крипто индустрията от над 4 години. Той се стреми да представя различни гледни точки по дадена тема и харесва сектора заради неговата прозрачност и динамика. В работата си той се фокусира върху балансираното отразяване на събитията и развитието в крипто пространството, като предоставя информация на своите читатели от неутрална гледна точка.