OKX stimmt einem $500-Millionen-Vergleich wegen Verstößen gegen US-Regulierungsvorschriften zu

Die Tochtergesellschaft von OKX, Aux Cayes FinTech Co. Ltd. hat einem Vergleich mit den US-Behörden zugestimmt und sich zu einer Zahlung von über $500 Millionen verpflichtet.

Darin enthalten sind $84 Millionen an Strafen und $421 Millionen an eingezogenen Gebühren von US-Nutzern im Rahmen einer Vollstreckungsmaßnahme des US-Justizministeriums (DOJ).

Die Untersuchung ergab, dass das Unternehmen nicht die erforderliche Lizenz für die Tätigkeit als Geldübermittler erhalten hatte. OKX teilte mit, dass es inzwischen alle betroffenen US-Benutzer entfernt hat, und betonte, dass keine Anschuldigungen bezüglich eines direkten Kundenschadens erhoben wurden.

Als Reaktion auf die Unzulänglichkeiten bei der Einhaltung der Vorschriften beauftragte das Unternehmen freiwillig einen Berater, um die Einhaltung der Vorschriften zu verbessern.

Der stellvertretende FBI-Direktor James E. Dennehy kritisierte OKX für die bewusste Umgehung von US-Vorschriften und beschuldigte das Unternehmen, illegale Transaktionen zu ermöglichen, die unentdeckt blieben.

Obwohl OKX den US-Kunden die Nutzung seiner Plattform seit 2017 offiziell untersagt hat, behauptet das DOJ, dass die Börse weiterhin Geschäfte in dem Land tätigt. Berichten zufolge wiesen Mitarbeiter die Nutzer an, die Beschränkungen zu umgehen, indem sie ihre Standortinformationen fälschten. In einem Beispiel wurde empfohlen, ein beliebiges Land und gefälschte Ausweisdaten einzugeben.

Weitere Untersuchungen ergaben sich aus den Marketingbemühungen von OKX in den USA, einschließlich des Sponsorings des Tribeca Film Festivals. Die Behörden behaupten, dass die Nutzer ermutigt wurden, sich über VPNs zu registrieren, um ihren wirklichen Standort zu verschleiern, wobei das Werbematerial sogar Anleitungen dazu enthielt.