Robinhood gleicht $29.75 Millionen FINRA-Probe über Compliance-Fehlverhalten aus

Robinhood hat sich mit FINRA auf einen Vergleich in Höhe von $29.75 Millionen geeinigt, weil es bei der Überwachung und Einhaltung von Vorschriften zu Versäumnissen gekommen ist, unter anderem bei der Bekämpfung von Geldwäsche und der Überwachung von Handelsaktivitäten.

Der Vergleich umfasst eine Geldstrafe in Höhe von $26 Millionen und $3.75 Millionen Entschädigung für die betroffenen Kunden.

Die Aufsichtsbehörden stellten fest, dass Robinhood zwischen 2020 und 2021 sein Clearing-System nicht ordnungsgemäß überwachte, was zu Verarbeitungsverzögerungen und Handelsbeschränkungen für Meme-Aktien wie GameStop und AMC führte.

Das Unternehmen wurde auch zitiert, weil es verdächtige Transaktionen nicht erkannt und gemeldet hat und weil es die Eröffnung ungeprüfter Konten zugelassen hat. Darüber hinaus wurde Robinhood von der FINRA wegen der Förderung irreführender Social-Media-Inhalte durch bezahlte Influencer verwarnt.

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Ohne ein Fehlverhalten zuzugeben, akzeptierte Robinhood die Feststellungen der FINRA, die auf einen separaten Vergleich in Höhe von $45 Millionen im Januar wegen angeblicher Verstöße gegen das Wertpapierrecht folgten.

Trotz der behördlichen Prüfung meldete das Unternehmen für das vierte Quartal 2024 einen Rekord-Nettogewinn von $916 Millionen, wobei der Krypto-Handel eine wichtige Rolle spielte und $358 Millionen zu den transaktionsbasierten Erträgen inmitten eines 450%igen Anstiegs des Handelsvolumens beitrug.

Alexander Zdravkov