Водеща финансова институция, управляваща активи на стойност $1.8 трилиона, е изправена пред значителна гражданска санкция за измамни практики и надценяване на клиентите.
Паричният орган на Сингапур (MAS) обяви глоба в размер на 3.9 милиона сингапурски долара ($2.90 милиона) срещу Credit Suisse поради неуспеха на мениджърите по взаимоотношенията да предотвратят незаконни дейности.
MAS разкри, че мениджърите за връзки с клиенти на банката постоянно са нарушавали сингапурския Закон за ценните книжа и фючърсите (SFA), като са надчислявали институционални клиенти и са укривали важна информация, за да прикрият неправомерните си действия.
Акцентът беше поставен върху извънборсовите сделки с облигации, при които тези мениджъри са представяли неверни данни за търговските разходи, в резултат на което клиентите са плащали повече от оправданото.
Освен това тези служители са скрили важни подробности, които биха разкрили такси, надвишаващи взаимно договорените ставки. MAS подчерта липсата на адекватен вътрешен контрол, особено в областта на мониторинга след сключването на сделките, който би могъл да предотврати подобни неправомерни действия от страна на служителите на банката.
Г-жа Хо Херн Ши, заместник-управляващ директор на MAS, подчерта значението на стабилните рамки за управление за осигуряване на справедливо и прозрачно ценообразуване за клиентите. Тя потвърди ангажимента на агенцията да ангажира банките за подобряване на контрола и стриктно прилагане на законите срещу всякакви нарушения.
В отговор Credit Suisse незабавно уреди гражданската санкция, призна отговорността си и засили вътрешния си контрол. Въпреки придобиването си от UBS и функционирането си като “банка в банката”, институцията гарантира непрекъснати услуги и отношения с клиентите.
ARK Invest на Кати Ууд обогати портфолиото си, като придоби акции на Coinbase, което е сигнал за подновен фокус върху крипто борсата.
Разработчикът на инфраструктура за децентрализирани приложения (dApps), Semantic Layer, успешно привлече начално финансиране.
Приложението за дигитално банкиране Revolut съобщи, че през 2023 г. е блокирало над $621 милиона потенциално измамни транзакции, включващи както криптовалути, така и фиатни валути.
Анализатор от Fundstrat предполага, че пазарът на акции скоро може да достигне нови исторически върхове поради комбинация от фактори.