Служители на топ американска банка крадат милиони от клиентите си

Отделът за управление на благосъстоянието на банката е изправен пред значителна санкция, след като не е успял да предотврати неправомерно прехвърляне на средства от сметки на клиенти от няколко бивши служители.

Според информацията Morgan Stanley е постигнала споразумение с регулаторните органи, като се е съгласила да плати глоби в размер на милиони.

Комисията по ценните книжа и фондовите борси на САЩ (SEC) обвини банката, че е пренебрегнала прилагането на достатъчни предпазни мерки за откриване и предотвратяване на незаконните действия на четирима бивши съветници. Тези лица са обвинени, че са източвали средства от сметките на клиентите за лично облагодетелстване.

Разследването на SEC разкрива, че липсата на ефективни системи за наблюдение на фирмата е дала възможност на съветниците да се възползват от слабостите в сметките, улеснявайки неразрешените преводи, които са останали незабелязани в продължение на години. Провалът на вътрешния контрол на Morgan Stanley предизвика тревога относно защитата на клиентските активи.

Като част от споразумението компанията не само ще плати глобата от $15 милиона, но и ще се подложи на преглед на политиките си, за да гарантира спазването им в бъдеще. Компанията е предприела стъпки за възстановяване на загубите на засегнатите клиенти, с което показва ангажимент за справяне с нарушението.

Въпреки че Morgan Stanley не признава обвиненията, фирмата се съгласи да изпълни заповедта за прекратяване на нарушението и да позволи външен надзор на вътрешните си процедури. Тази санкция се прибавя към историята на компанията, която урежда подобни регулаторни въпроси, датиращи от повече от две десетилетия.

Kosta Gushterov

Kоста работи в крипто индустрията от над 4 години. Той се стреми да представя различни гледни точки по дадена тема и харесва сектора заради неговата прозрачност и динамика. В работата си той се фокусира върху балансираното отразяване на събитията и развитието в крипто пространството, като предоставя информация на своите читатели от неутрална гледна точка.