Едни от най-големите банки в САЩ глобени с над $53 милиона

Три големи американски банки бяха санкционирани от Комисията за търговия със стокови фючърси (CFTC) за неадекватно отчитане на множество сделки на пазара на суапове.

На JPMorgan Chase, Bank of America и Goldman Sachs бяха дадени указания да платят глоби в размер съответно на $15 милиона, $8 милиона и $30 милиона.

Според CFTC Goldman Sachs е получила глобата заради така наречените “безпрецедентни пропуски” в отчитането на данни за суаповете и оповестяването на марките на средния пазар преди сключването на сделките (PTMMM).

CFTC задължава дилърите на суапове като Goldman Sachs да предоставят PTMMM, за да могат контрагентите да вземат добре информирани решения за участие в суапове. Този регламент произтича от Закона Дод-Франк от 2010 г.

Откакто регламентът е влязъл в сила преди повече от 13 години, CFTC твърди, че от Goldman са го е нарушили в над един милион случая:

Въпреки че до момента от Goldman са докладвали със задна дата над 20 милиона суапа, CFTC смята, че това число значително подценява истинския обхват на недостатъците в докладването на данни за суапове в Goldman.

Освен това в заповедта се твърди, че в повече от един милион случая от 2013 г. насам Goldman са предоставили на контрагентите си данни за PTMMM, които са били или неточни, или изцяло пропуснати.

CFTC заяви, че JPMorgan не е докладвала съответните данни относно валутните суапове (FX). Твърди се, че банката е пропуснала повече от 150,000 отделни валутни спот сделки в отчетите си, а също така погрешно е категоризирала някои сделки, като на практика ги е изключила от отчетността.

В случая с Bank of America CFTC твърди, че институцията е пропуснала да докладва или да докладва точно близо четири милиона суапови транзакции.

Заповедта също така твърди, че Bank of America не е осигурила достатъчен надзор от около 2015 г., за да гарантира, че спазва своевременно задълженията си за отчитане на дейността на суаповите дилъри и докладване на данни съгласно ЗЕА и регламентите на CFTC.

Bank of America и JPMorgan признаха обвиненията като част от своите споразумения, свързани със суаповете, а Goldman Sachs не го направи.