{"id":144502,"date":"2025-01-19T22:00:28","date_gmt":"2025-01-19T20:00:28","guid":{"rendered":"https:\/\/cryptodnes.bg\/de\/?p=144502"},"modified":"2025-01-19T16:48:58","modified_gmt":"2025-01-19T14:48:58","slug":"sec-verhaengt-geldstrafen-in-hoehe-von-63-millionen-gegen-wall-street-firmen-wegen-verstoessen-gegen-die-aufbewahrungspflicht","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/cryptodnes.bg\/de\/sec-verhaengt-geldstrafen-in-hoehe-von-63-millionen-gegen-wall-street-firmen-wegen-verstoessen-gegen-die-aufbewahrungspflicht\/","title":{"rendered":"SEC verh\u00e4ngt Geldstrafen in H\u00f6he von $63 Millionen gegen Wall-Street-Firmen wegen Verst\u00f6\u00dfen gegen die Aufbewahrungspflicht"},"content":{"rendered":"<p>Es wurde festgestellt, dass Mitarbeiter, darunter auch F\u00fchrungskr\u00e4fte, nicht zugelassene Plattformen f\u00fcr den Austausch arbeitsbezogener Nachrichten nutzten und dass die Unternehmen es vers\u00e4umten, eine angemessene Aufsicht zur Verhinderung solcher Praktiken durchzusetzen.<\/p>\n<p>Zu den <strong><a href=\"https:\/\/www.sec.gov\/newsroom\/press-releases\/2025-6\">bestraften<\/a><\/strong> Unternehmen geh\u00f6ren prominente Namen wie Charles Schwab, Santander und Blackstone. Die Bu\u00dfgelder umfassen $12 Millionen f\u00fcr Blackstone, $11 Millionen f\u00fcr Kohlberg Kravis Roberts &amp; Co, $10 Millionen f\u00fcr Charles Schwab und jeweils $8.5 Millionen f\u00fcr Apollo Capital Management, Carlyle Investment Management und TPG Capital Advisors. Santander wurde zu einer Geldstrafe von $4 Millionen verurteilt, w\u00e4hrend PJT Partners, das sich selbst angezeigt hat, $600,000 zahlte.<\/p>\n<p>Zus\u00e4tzlich zu den Geldstrafen hat die SEC Verwarnungen ausgesprochen und diese Firmen angewiesen, ihre Compliance-Protokolle zu \u00fcberarbeiten, um die M\u00e4ngel zu beheben. Der amtierende SEC-Direktor f\u00fcr die Durchsetzung von Vorschriften, Sanjay Wadhwa, betonte, dass Fehler bei der Aufbewahrung von Aufzeichnungen die Markttransparenz und -integrit\u00e4t beeintr\u00e4chtigen, und hob die Bedeutung der Einhaltung dieser Vorschriften hervor.<\/p>\n<style>\n    .dark-mode .read-more {background-color: #343a40 !important;}\n<\/style>\n<div class=\"read-more pb-3 pt-3 pt-md-2 px-3 my-4 border bg-light\">\n    <h5 class=\"text-uppercase border-bottom mb-3 pb-1 d-none d-md-block\">Lesen Sie Weiter:<\/h5>\n    <a class=\"article row\" href=\"https:\/\/cryptodnes.bg\/de\/krypto-etf-raserei-markiert-sec-uebergang-vor-der-trump-administration\/\" title=\"Krypto-ETF-Raserei markiert SEC-\u00dcbergang vor der Trump-Administration\">\n        <div class=\"contentRight col-4\">\n            <span class=\"imgContainer mt-0\">\n                <img decoding=\"async\" class=\"image img-defer\" 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haben.<\/p>\n","protected":false},"author":9,"featured_media":84024,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"_lmt_disableupdate":"","_lmt_disable":"","footnotes":""},"categories":[22],"tags":[],"class_list":["post-144502","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-sonstiges"],"acf":[],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v24.4 - https:\/\/yoast.com\/wordpress\/plugins\/seo\/ -->\n<title>SEC verh\u00e4ngt Geldstrafen in H\u00f6he von $63 Millionen gegen Wall-Street-Firmen wegen Verst\u00f6\u00dfen gegen die Aufbewahrungspflicht<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"Die US-Wertpapier- und B\u00f6rsenaufsichtsbeh\u00f6rde (SEC) hat gegen ein Dutzend Wall-Street-Firmen Geldstrafen in H\u00f6he von...\" \/>\n<meta name=\"robots\" content=\"index, follow, max-snippet:-1, max-image-preview:large, max-video-preview:-1\" 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