{"id":144502,"date":"2025-01-19T22:00:28","date_gmt":"2025-01-19T20:00:28","guid":{"rendered":"https:\/\/cryptodnes.bg\/de\/?p=144502"},"modified":"2025-01-19T16:48:58","modified_gmt":"2025-01-19T14:48:58","slug":"sec-verhaengt-geldstrafen-in-hoehe-von-63-millionen-gegen-wall-street-firmen-wegen-verstoessen-gegen-die-aufbewahrungspflicht","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/cryptodnes.bg\/de\/sec-verhaengt-geldstrafen-in-hoehe-von-63-millionen-gegen-wall-street-firmen-wegen-verstoessen-gegen-die-aufbewahrungspflicht\/","title":{"rendered":"SEC verh\u00e4ngt Geldstrafen in H\u00f6he von $63 Millionen gegen Wall-Street-Firmen wegen Verst\u00f6\u00dfen gegen die Aufbewahrungspflicht"},"content":{"rendered":"

Es wurde festgestellt, dass Mitarbeiter, darunter auch F\u00fchrungskr\u00e4fte, nicht zugelassene Plattformen f\u00fcr den Austausch arbeitsbezogener Nachrichten nutzten und dass die Unternehmen es vers\u00e4umten, eine angemessene Aufsicht zur Verhinderung solcher Praktiken durchzusetzen.<\/p>\n

Zu den bestraften<\/a><\/strong> Unternehmen geh\u00f6ren prominente Namen wie Charles Schwab, Santander und Blackstone. Die Bu\u00dfgelder umfassen $12 Millionen f\u00fcr Blackstone, $11 Millionen f\u00fcr Kohlberg Kravis Roberts & Co, $10 Millionen f\u00fcr Charles Schwab und jeweils $8.5 Millionen f\u00fcr Apollo Capital Management, Carlyle Investment Management und TPG Capital Advisors. Santander wurde zu einer Geldstrafe von $4 Millionen verurteilt, w\u00e4hrend PJT Partners, das sich selbst angezeigt hat, $600,000 zahlte.<\/p>\n

Zus\u00e4tzlich zu den Geldstrafen hat die SEC Verwarnungen ausgesprochen und diese Firmen angewiesen, ihre Compliance-Protokolle zu \u00fcberarbeiten, um die M\u00e4ngel zu beheben. Der amtierende SEC-Direktor f\u00fcr die Durchsetzung von Vorschriften, Sanjay Wadhwa, betonte, dass Fehler bei der Aufbewahrung von Aufzeichnungen die Markttransparenz und -integrit\u00e4t beeintr\u00e4chtigen, und hob die Bedeutung der Einhaltung dieser Vorschriften hervor.<\/p>\n